利用发审权谋取不当利益 IPO三朝发审委元老被开除党籍：国泰君安卷入政商“旋转门”风波？

发布时间：2025-07-08 17:08:40 来源：雾鬓风鬟网 作者：焦点

导读：这也是旋转门自2022年2月底，十九届中央第八轮巡视第六巡视组在对证监系统提出在巡视中发现“履行全面从严治党‘两个责任’不扎实，利用压力传导不到位，发审严的权谋氛围没有形成，重点领域和关键岗位存在廉洁风险，当利政商‘旋转门’问题比较突出”后，益I元老证监系统内首例被点名为“典型”涉政商“旋转门”之案件。朝发除党

作者：周嘉薇@北京

编辑：翟  睿@北京

在2011年11月26日被中纪委官宣因接受监察检查近八个月后，审委商风中国证监会原发审委委员、被开波上海监管局原调研员、籍国证券股份有限公司投资银行部总经理朱毅涉嫌严重违法一案日前再现重大进展。泰君

2022年7月22日下午3点半，安卷中央纪委国家监委网站正式公告：中国证监会上海监管局原调研员朱毅被开除党籍。入政

“朱毅严重违反中央八项规定精神、旋转门廉洁纪律，利用构成严重职务违法并涉嫌受贿犯罪，情节严重，影响恶劣，应予严肃处理。依据《中国共产党纪律处分条例》《中华人民共和国监察法》等有关规定，将朱毅违纪问题移交所在单位党委处理，给予其开除党籍处分；并将其涉嫌犯罪问题移送检察机关依法审查起诉，所涉财物随案移送。”中纪委于当日发布的上述公告中称。

中纪委表示，经查，朱毅丧失理想信念，背弃初心使命，无视中央八项规定精神，长期违规打高尔夫球、接受高档宴请、收受贵重礼品，追求奢靡生活；丧失监管底线，利用发行审核权为他人谋取不当利益，非法收受财物，数额巨大，严重破坏监管公信力。

对于上述公告中对朱毅的涉案描述，大部分内容并不让人感到意外。

早在2021年11月24日，叩叩财讯便独家报道了时任国泰君安总经理朱毅被查一事。彼时，一位接近于国泰君安内部的业内人士在向叩叩财讯证实上述朱毅被查事件的同时，也坦言，“朱毅此次被带走调查应该与国泰君安关系不大，很可能是其当年出任证监会主板发审委委员时候的旧案。”

在2018年出任国泰君安投行业务负责人之前，朱毅曾任职于上海证监局担任法制处处长，2012年5月至2017年，朱毅还连续三届出任证监会第十四届至十六届主板发审委兼职委员。

事实在，在朱毅被以“协助调查”的名义在11月24日从国泰君安的工作岗位上被带走之前，曾与朱毅同一时期出任过主板发审委委员且交集颇多的多位相关人士亦先后“落马”被有关部门调查。朱毅的该次“出事”，则被视为上述一系列案件的延展。

包括朱毅在内，此番多位原主板资深发审委员的集体落马，发端则始于2021年7月的“操舰案”。

2021年7月，曾出任证监会第12、13、16届主板发审委委员的“三朝元老”级的操舰，被带走协助调查。

操舰在落马之前，正被委以重任出任上交所审核中心副主任一职。

公开资料显示，操舰，本科毕业于同济大学，后考取复旦大学并于2005年获得博士学位，在上交所任职接近20年，曾历任上交所发行上市部副总监、上交所公司部总监助理、上交所发行上市中心副总经理一职。

在操舰的落马后不久，天健会计事务所原副总裁陈翔也被宣告“失联”。

接着便是朱毅被查。

陈翔则与朱毅一样，也曾连续担任证监会第十四至十六届主板发审委委员。

“操舰、朱毅、陈翔三人，在出任发审委时，工作多有交集，曾多次联手审理有关IPO申请，有消息称，朱毅被查也可能是被‘顺藤摸瓜’。”早在朱毅被带走后不久，上述接近于国泰君安的有关人士向叩叩财讯表示。

作为曾掌权三届主板发审委的资深委员，朱毅“利用发行审核权为他人谋取不当利益，非法收受财物，数额巨大，严重破坏监管公信力”，是近年来证监会等监管部门对IPO反腐“回头看”坚决从严决心的体现。

值得注意的是，在上述中纪委发布的公告中，更直接点名朱毅“在职时提前筑巢，发审委委员任期届满后迅速离职”的行为，是“旋转门”治理典型。

这也是自2022年2月底，十九届中央第八轮巡视第六巡视组在对证监系统提出在巡视中发现“履行全面从严治党‘两个责任’不扎实，压力传导不到位，严的氛围没有形成，重点领域和关键岗位存在廉洁风险，政商‘旋转门’问题比较突出”后，证监系统内首例被点名“典型”涉该事项的案件。

1） 国泰君安卷入朱毅政商“旋转门”？

在中纪委于7月22日发布的有关朱毅开除党籍的公告中，明确提出朱毅“在职时提前筑巢，发审委委员任期届满后迅速离职”的行为，是“旋转门”治理典型。

所谓“旋转门”的说法，指的是个人在公共部门和私人部门之间双向转换角色、穿梭交叉为利益集团牟利的机制。“旋转门”机制可以被归为两类。第一类是由产业或民间部门进入政府的“旋转门”，这主要是指公司高级管理人员和商业利益集团游说者进入联邦政府并担任要职。在政策制订和实施的过程中，这就可能为他们曾经代表的团体谋取特别的好处。第二类是由政府进入私人部门的“旋转门”。以前的政府官员充当游说者后，利用自己与政府的联系来为所代表的团体谋取特别的利益。

从朱毅的相关简历和中纪委对其说下的违规定论上看，其明显属于后者。

公开信息显示，朱毅，1975年6月生，浙江宁波人，1993年6月加入中国共产党，1997年9月参加工作，2000年11月调入中国证监会上海证管办工作，此后近18年间皆在证监系统内任职。其中自2007年2月至2018年1月，任中国证监会上海监管局办公室副主任、法制工作处调研员。在2012年5月至2017年9月间，朱毅还出任中国证监会第十四届、十五届、十六届主板发审委委员。

从上述简历可知，朱毅于2018年1月正式脱离证监系统从证监会上海监管局离职，而此时距离其正式卸任第十六届主板发审委员一直仅仅三个月时间。

在卸任证监会上海监管局相关工作仅7个月后，朱毅的名字便出现在了国泰君安投资管理股份有限公司内出任总裁助理一职。

也由此拉开了朱毅从监管部门“下海”的序幕。

国泰君安投资管理股份有限公司总裁助理一职，或仅是朱毅开启“旋转门”的一个跳板。随后不久，朱毅便开始执掌国泰君安投行业务，出任国泰君安证券股份有限公司投资银行事业部执行委员会委员、投资银行部总经理等职。

据朱毅案发时上述接近国泰君安的内部人士透露，在朱毅入职国泰君安前期，国泰君安投行部负责人另有他人，而朱毅向外公布的头衔则是国泰君安证券投资银行部联席总经理。

随后，朱毅的影响力在国泰君安投行部内部逐渐扩大。

据2021年初新财富公布的一份“2020年度最佳投资银行家”的榜单中，对朱毅的介绍道：“2020年，国泰君安对投行业务组织架构进行了重大的改革和调整，从以地区为主、行业为辅的投行架构向以行业和地区并重的架构转型，为迈向国际一流投行打下了坚实的基础。改革后的投资银行部下设15个二级部门，其中11个为区域投行部，三个行业组，包括医药、TMT、金融科技以及一个国际业务并购部，朱毅管理的人员规模超600人”。

“朱毅的突然被带走调查，对国泰君安的投行业务而言应该是有较大的冲击。”在朱毅案发之后，沪上另一家大型证券的负责人士向叩叩财讯表示，据其所知，就在朱毅被带走的消息在今天早些时候已经在投行圈内传开，有券商投行部门已经开始示意投行团队开始着手“挖角”国泰君安的相关保荐项目。

从证监系统从业的多年监管人士身份到负责IPO、并购重组审核的资深发审委员、“把关人”，朱毅在监管系统中的人脉和业务能力是大多数券商所渴求的对象。

于是，涉及灰色隐秘利益的政商“旋转门”便在朱毅与相关券商之间开始旋转。

虽然在中纪委的上述公告中并未直接点名朱毅在职时提前所“筑”之“巢”是否是其在发审委委员任期届满后迅速离职并加盟的国泰君安。但在2018年入职国泰君安后，在朱毅的“影响”下，国泰君安的投行业务的确获得了较大的提升。

公开数据显示，2017年，国泰君安IPO成功完成保荐上会的项目共14家，在国内券商中排名第13位，2018年，国泰君安在当年IPO保荐业务上的过会项目排名依然保持在第13位上。

但进入2019年，朱毅开始执掌国泰君安投行业务后，当年其在IPO业务上的斩获便一举使其跃升于该榜单的第7位，曾一举将此前一直排在其前列的民生证券、安信证券、华泰联合等老牌券商抛之脑后。

2020年，国泰君安的IPO保荐业务继续爆发，以共计29家的保荐过会数量，成为了仅次于、、、华泰联合、民生证券之后，排名第六的IPO保荐券商。

正如上述所言，朱毅案作为中央第八轮巡视后被中纪委明确定性为证监系统内 “旋转门”典型案例的首例，其警示意义不言而喻。

2022年2月22日，中央第六巡视组向中国证监会党委反馈了巡视情况时，组长王荣军在反馈证监系统“政商‘旋转门’问题比较突出”等问题的同时，也对证监系统提出了六大整改意见，其中便包括“坚持管党治党从严，坚决扛起‘两个责任’。认真学习贯彻十九届中央纪委六次全会精神，把全面从严治党要求贯彻到底、贯彻到位，切实强化严的氛围。保持惩治腐败高压态势，加大对所属单位和下级‘一把手’日常监督管理力度，强化重点领域廉洁风险防控。结合金融领域发生的典型案件深入开展警示教育，一体推进不敢腐、不能腐、不想腐。持续整治形式主义、官僚主义，坚决查处违反中央八项规定精神问题”。

随后在2022年3月22日，证监会召开2022年全面从严治党暨纪检监察工作会议，在总结2021年系统全面从严治党和纪检监察工作，对全力推进巡视整改进行再动员、再部署，明确2022年重点任务安排。，并表示要重点抓好六方面工作，其中也明确提出将“一体推进金融反腐和处置金融风险，坚决治理政商‘旋转门’。坚持标本兼治、重在治本。深入推进廉洁文化建设。同步加强行业廉洁从业监管。”

2） 四名证监会第十六届主板发审委的委员已“落马”

朱毅并不是近期最后一名“落马”的主板发审委委员。

在一个月前的6月24日下午，中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委才刚刚正式官宣了一名前任主板发审委员的“双开”事项：中国证监会第十六届主板发审委委员、上海证券交易所原会计监管部总监林勇峰严重违纪违法问题进行了立案审查调查。

这也使得林勇峰成为了继操舰、朱毅、陈翔三人后，第四位落马的曾任证监会第十六届主板发审委委员。

与朱毅相类似的是，包括操舰、林勇峰等人在内，皆有多年的监管层任职经历，业务能力都较为出众。

林勇峰为上交所非常资深的“老人”，“为人严谨，且业务能力扎实”，在上交所工作已近25年之久，近年来先后出任先后任上海证券交易所上市公司监管二部、巡回审理协作部、会计监管部总监，除此之外，林勇峰还曾担任上海国家会计学院硕士研究生指导教师。

与如今朱毅“官宣”的相关罪名有所雷同，林勇峰也因“在企业发行上市审核中为他人谋取不当利益并收受财物”而遭到“开除党籍”和“开除职务”的“双开”。

据早前林勇峰案公布后，便有知情人士向叩叩财讯透露称，林勇峰“出事”也或与操舰、朱毅一案有关瓜葛。

不过此番林勇峰“落马”，则与操舰和朱毅等人被带走调查不同，其为主动投案。

“关于林勇峰出事一事，内部早前便已经有传闻，自从操舰、朱毅等人落马后，与操舰等人便曾关系匪浅的林勇峰便被人猜测‘出事是早晚’的事情。”上述知情人士告诉叩叩财讯，林勇峰与操舰同时期进入上交所工作，二人在此后多年的工作中，多有交集。

据叩叩财讯获悉，在朱毅出任第十六届主板发审委委员期间，与已经落马的同届委员操舰、陈翔、林勇峰等人曾多次在相同项目上共同出任发审委员。

如在2017年1月23日召开的2017年第23次发审委审议会议上，操舰、朱毅、林勇峰等三人的名字便同时出现在了、的IPO发审委委员名单中。

2017年4月，操舰、朱毅、林勇峰等三人也还曾携手否决了的首次冲关IPO。同年6月，操舰、朱毅、林勇峰也曾同时为重庆正川医药的上市发出“通行证”。

在更早的2014年，在永艺家具和晨光文具的IPO审核会议现场，便已现操舰、朱毅、林勇峰三人的联手审核。

而在2015年4月29日召开的证监会2015年第86次工作会议上，操舰、朱毅、林勇峰、陈翔——这如今已共同落马的第十六届主板发审委委员——更是罕见地集体同台，审议当年股份有限公司的可转债项目。

来源：叩叩财讯

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