存在承诺本金不受损失等违规行为 前海大地资本领警示函

发布时间：2025-07-08 10:48:52 来源：雾鬓风鬟网 作者：热点

原标题：存在承诺本金不受损失等违规行为 前海大地资本领警示函

上证报中国证券网讯 （记者 唐燕飞）6月23日，存承深圳证监局披露一则行政监管措施。诺本深圳前海大地资本管理有限公司（下称“前海大地资本”）在从事私募基金业务活动中，受损失等示函存在向投资者承诺本金不受损失或最低收益、违规未采取问卷调查等方式对个别投资者的前海风险识别能力和风险承担能力进行评估、未向风险识别能力和风险承担能力相匹配的大地投资者推介私募基金的情形。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，资本以下简称《私募管理办法》）第十五条、存承第十六条第一款、诺本第十七条的受损失等示函相关规定。

依据《私募管理办法》第三十三条规定，违规深圳证监局决定对其采取出具警示函的前海行政监管措施，并表示前海大地资本应当切实提高规范运作意识，大地持续加强业务管理，资本尽职履行基金管理人职责，存承杜绝产生新的违法违规行为。

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