今年8月份正式揭牌的公开国新国新证券股份有限公司（下称“国新证券”），因总经理一职长期缺位，招聘证券被监管下发警示函。未果

11月29日，因总月收北京证监局发布《关于对国新证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的经理警示决定》（下称“《决定》”），表示截至目前，缺位国新证券总经理缺位时间已超22个月，公开国新仍尚未聘任具有任职资格的招聘证券人员担任总经理，不符合相关规定。未果

“鉴于国新证券总经理长期缺位，因总月收不利于正常公司治理，经理警示且前期我局就该事项多次下发提示函、缺位关注函，公开国新请你公司务必高度重视，招聘证券尽快聘任符合任职资格的未果人员担任总经理。我局将视情况采取进一步措施。”北京证监局进一步指出。

值得一提的是，今年8月10日，刚从“华融证券”转身后的第二天，国新证券便发布了向社会公开招聘总经理的公告，引发了市场广泛关注。

中国华融资产管理股份有限公司（简称“中国华融”）原董事长赖小民案发以来，华融证券总经理一职多次发生空缺。11月29日，华融证券原董事长祝献忠被北京证监局采取了认定为不适当人选的行政监管措施。

因总经理长期缺位被出具警示函，8月曾公开招募“舵手”

北京证监局表示，2021年1月15日，国新证券总经理离职，由董事长代为履行总经理职务。3月29日，董事长不再代为履行总经理职务。

“截至目前，国新证券总经理缺位时间已超22个月，尚未聘任具有任职资格的人员担任总经理，不符合《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的规定。”北京证监局指出，根据相关规定，决定对国新证券采取出具警示函的行政监管措施。

8月10日，国新证券在揭牌2天后，便开始了公司“舵手”的市场化招聘工作。

公告显示，国新证券总经理的岗位职责主要有四方面：一是主持公司经营管理全面工作。二是组织实施公司年度经营计划，带领高管团队完成公司的经营管理目标任务。三是协助完善公司法人治理及内部管理机制，加强全面风险管理，确保合规稳健经营。四是负责做好其他日常经营管理工作。

而在任职资格方面，除了基本条件外，国新证券当时主要提了四方面要求：具体而言，一是具有15年以上证券、银行、保险、信托、期货等相关金融行业工作经验。二是具备相应职级或任下一级职务满2年。三是在头部券商（中国证券业协会公布的近三年证券公司总资产、净资产、营业收入、净利润、净资产收益率等指标排名前十）担任高级管理人员5年以上者，优先考虑。四是具备良好的战略思维和全局格局，对证券行业发展的现状、趋势及业务模式有深入见解，在行业内具有较高的影响力。

原董事长被认定为不适当人选

其实，自赖小民案发以来，华融证券总经理一职多次发生空缺。

2018年7月，华融证券原董事长祝献忠被免职。同年10月，陈鹏君接任华融证券总经理，但于2019年11月调任。2020年9月，华融证券迎来新任总经理童艳，但在任职4个多月后离职。

2021年1月起，华融证券总经理由董事长张海文代为履行职责。同年3月29日，董事长张海文不再代为履行总经理职务，此后，华融证券董事长一职便一直空缺。

11月29日，北京证监局同时发布了《关于对祝献忠出具认定为不适当人选监管措施的决定》，指出2013年至2018年，祝献忠任华融证券董事长期间，公司在公司治理、内部控制、风险管理等方面存在三方面突出问题。

具体而言，北京证监局表示，一是公司治理弱化，存在股东大会、董事会及其专门委员会运行不规范、公司被控股股东管控较多、董事长与经营层职责混同等问题。二是内部控制存在缺陷，存在缺少董监高薪酬管理制度、部分专业委员会职责授权不明确，履职不充分等问题。

“三是风险管理有效性不足，存在经营理念激进，部分业务扩张快速、无法对资管等业务进行有效风险控制等问题。上述问题是公司后期出现系列流动性问题的重要根源，后果严重。”北京证监局进一步指出。

北京证监局表示，祝献忠作为华融证券时任主要领导、董事会负责人，负有责任。根据相关规定，决定对祝献忠采取认定为不适当人选的行政监管措施。

“自决定书作出之日起2年内，祝献忠不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。”北京证监局称。

华融证券历时近半年转身为国新证券

今年8月份，国新证券开始了一系列“迎新”。如8月11日，国新证券发布公告称，公司变更了官网网址，并已于8月10日起正式启用。而华融证券向国新证券的转身，历时近半年。

2021年12月3日，中国华融发布公告称，根据有关监管要求，公司于北京金融资产交易所发布华融证券股权转让信息及有关材料，转让标的为该公司持有的华融证券71.99%股权，挂牌价格为人民币109.33亿元（1093298.05万元）。

中国华融彼时指出，评估结果已经财政部备案，挂牌公告期为自信息发布之日起20个工作日。

1月27日，中国华融再次发布公告称，公司与独立第三方国新资本有限公司（简称“国新资本”）签署《国有产权交易合同》，向其转让华融证券71.99%股份，转让的对价为109.33亿元。

6月23日，中国华融发布公告称，证监会核准国新资本成为华融证券主要股东，依法受让华融证券71.99%股权。转让完成后，中国华融将不再拥有华融证券任何权益，且华融证券不再为该公司的附属公司以及不再与该集团的财务报表综合入账。

值得一提的是，本次交易完成后，华融证券正式成为央企子公司。

公开资料显示，国新资本为中国国新控股有限责任公司（简称“中国国新”）的全资子公司。而中国国新是国务院国资委监管的中央企业，是国务院国有企业改革领导小组确定的国有资本运营公司试点企业，2021年净利润突破200亿元，2019、2020、2021三年连续获年度中央企业负责人经营业绩考核A级。

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